上证发〔2023〕137号

各市场参与人：

为促进业务发展，构建科学、合理的收费标准体系，上海证券交易所(以下简称本所)经研究决定，自2023年8月28日起，调整、明确部分收费标准。现就有关事项通知如下：

一、取消证券发行环节发行认购经手费，涉及产品及业务包括：主板及科创板新股认购、优先股认购、存托凭证认购、配股、公开增发，上市公司可转换公司债券认购，债券发行认购，基金认购，公募REITs询价和认购等。

二、明确期权合约标的为交易所交易基金的，交易经手费按每张1.3元双向收取，同时暂免收取卖出开仓(含备兑开仓)的相应交易经手费。

三、明确债券通用质押式回购为一天期质押式回购的，交易经手费按成交金额的0.00005%双向收取，其他期限的债券通用质押式回购按成交金额的0.00015%双向收取。单笔最高不超过100元。维持当前暂免收取相应交易经手费政策。

四、明确债券质押式协议回购为一天期协议回购的，交易经手费按成交金额的0.00005%双向收取，其他期限的协议回购按成交金额的0.00015%双向收取。单笔最高不超过200元。维持当前暂免收取相应交易经手费政策。

五、明确质押式报价回购为一天期回购的，交易经手费按成交金额的0.00005%向证券公司单向收取，其他期限的报价回购按成交金额的0.00015%向证券公司单向收取。单笔单向最高不超过200元。维持当前暂免收取相应交易经手费政策。

六、明确债券及资产支持证券的上市(挂牌)初费为上市(挂牌)总额的0.01%，最低收取5000元，最高不超过2万元；上市(挂牌)年费为上市总额的0.0005%，最低收取1000元，单个发行人不超过1万元。上市不足1年的，按实际上市月份计算，上市当月为1个月。维持当前暂免收取相应上市初费和上市年费政策。

七、明确公募REITs扩募后不再重新收取上市初费，公募REITs扩募前与扩募后每年合并收取一次上市年费，扩募后交易环节经手费按照现有REITs交易经手费收费标准收取。维持当前暂免收取相应交易经手费、上市初费和上市年费政策。

八、暂免收取资产管理计划份额转让经手费。

前述收费标准调整不影响当前各市场参与人实际成本。涉及费用减免的，恢复收取时间由本所另行通知。

本所同步对《上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号——收费项目及标准》进行修订，并吸收2023年8月18日发布的《关于调整股票交易经手费收费标准的通知》(上证发〔2023〕136号)，下调A股交易、B股交易和存托凭证交易经手费收费标准相关内容，现予以发布，并自2023年8月28日起实施。

本所于2022年7月29日发布的《关于调整可转换公司债券交易经手费收费标准的通知》(上证发〔2022〕118号)自2023年8月28日起废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号—收费项目及标准(2023年8月修订)

上海证券交易所

2023年8月18日

上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号—收费项目及标准（2023年8月修订）.doc