辽宁省民营企业法治体检

操作指引

辽宁省律师协会

二〇一八年十二月

前  言

为贯彻和落实2018年11月1日习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话精神、《司法部办公厅印发<关于开展民营企业法治体检专项活动的实施方案>的通知》以及傅政华部长、熊选国副部长讲话精神，2018年11月18日，辽宁省律师行业党委、辽宁省律师协会在辽宁省铁岭市举行行业党委、律师协会会长办公会扩大会议，专题传达和部署对全省律师开展民营企业法治体检活动的工作安排。

为充分发挥律师在服务民营企业中的作用，了解民营企业经营和制度建设过程中的法治需求，助力民营企业合规建设，维护民营企业的合法权益，促进民营企业发展，2018年11月21日，辽宁省司法厅、辽宁省律师协会制定《关于组织全省律师为民营企业开展法治体检工作计划》。在全省14个市组建14个律师服务团队。沈阳市、大连市律师团队为500名律师，鞍山市律师团队为200名律师，其余11个市的律师团队为100名律师。同时，在省、市两级律师协会分别成立律师为民营企业开展法律体检工作业务指导小组。

在全省范围内开展民营企业法治体检，采取为企业“一对一”提供免费“法治体检”服务的方式，围绕政策宣讲解读、法治环境保障、公司治理结构、风险防范化解等方面开展。

辽宁省律师协会

目  录

1.  目的和要求…………………1

2.  范围……………………………1

3.  内容……………………………2

4.  流程……………………………3

5.  形式……………………………5

附件一《免费法治体检协议》7

附件二《保密协议》……………12

附件三《法治体检表》…………16

附件四《企业法治体检材料清单》21

附件五《法治体检报告》………22

附件六《法治体检分析报告》…26

辽宁省民营企业法治体检操作指引

1.     目的和要求

民营企业“法治体检”专项活动作为是公益性的免费服务活动，需要充分发挥律师政治优势、专业优势和实践优势，围绕促进依法经营、构建和谐劳动关系、营造法治环境，引导律师积极参与企业决策论证，提供法律咨询、权益保护等服务。帮助民营企业完善治理结构，健全管理制度，防范法律风险，化解矛盾纠纷，促进依法办企，将法律保护关口前移，帮助民营企业有效预防和化解法律风险。

在专项活动过程中，对于能够及时解决的法律问题，律师团队应当通过提供法律咨询、法律意见、法律风险提示等方式提供初步服务；对于不能及时解决的法律问题，应当在体检报告中明示，充分解析，从民事法律风险、行政法律责任和刑事法律风险角度，提出合规调整建议、整改合理化方案；对涉及法律修改、政策调整及需要有关部门解决的问题，应认真研究并提出工作建议，通过司法行政机关和律师协会的渠道向有关部门反映。

2.     范围 

省律师协会、各市地律师协会，面向全省民营企业，安排部署此次“法治体检”专项行动。

3.     内容

3.1 公司法人治理。体检内容主要包括：公司是否办理《法人营业执照》；是否存在经营未获得特许审批的项目的情况；是否按时报送工商年检报告；股东是否有认缴出资额过大的情况；股东是否有财产混同的情况；股权架构设计是否合理；是否及时、合规办理工商变更登记手续等。

3.2 劳动者关系。体检内容主要包括：企业是否签订劳动合同；是否为员工购买社保；劳务派遣用工管理风险；HR管理文件合规风险等问题。

3.3 合同管理。体检内容主要包括：是否制作业务合同范本；合同内容是否经过公司法务部门或者律师的审查；合同签订法律风险；合同履行法律风险；合同管理不当法律风险；是否定期组织与合同的签订、履行、解除相关的培训；是否建立合同档案管理机制等。

3.4 知识产权。体检内容主要包括：企业是否存在未申请知识产权保护的情况；企业有无知识产权的许可、转让、管理不当的问题；企业是否存在商业秘密未进行保护的情况；企业的知识产权有无被他人侵犯情况；企业是否对主营业务有关的商标进行注册；企业有无侵犯他人商标权、专利权、著作权等知识产权的情况。

3.5 财税合规。体检内容主要包括：是否有健全规范的财务制度并严格执行；主管会计和出纳是否由不同人员担任；是否依法纳税；是否按规定代扣代缴个人所得税等问题；是否进行正确的税收策划；是否建立发票管理制度等。

3.6 规章制度与流程管理。体检内容主要包括：企业《员工手册》是否合规；企业决策机制是否健全；股东会或董事会会议召开时间和召开程序是否符合公司章程，是否制作了会议记录；行政规章制度、财务制度、HR管理制度、合同管理制度是否有配套的内部流程管理，如盖章流程、报销流程、请假流程、合同审批流程等。

3.7  其他。内容主要包括：企业是否有专职法务机构和法务工作人员、是否外聘法律顾问；企业自身是否存在不正当竞争的情况；企业是否存在重大未结诉讼或仲裁案件等。

4.     流程

图片

4.1  确认体检意向

律师服务团队对企业进行登门走访，了解企业接受法治体检的意向。

4.2  签订《体检协议》、《保密协议》

本着平等自愿的原则，律师服务团队与企业就律师为民营企业提供免费法治体检服务事宜签订协议，以资共同遵守。

在体检过程中，律师服务团队在企业内知悉的信息涉及企业商业秘密，股东、员工的个人信息，财务信息，应当与企业签订《保密协议》。

4.3  组织企业高管座谈

律师服务团队与企业高管座谈，目的是向对方介绍本次体检的基本情况，政策宣讲、明确体检涉及的内容、确认各部门负责本项目的对接人、说明体检工作流程与时间表、介绍体检团队律师及分工等。初步了解企业的基本经营状况、人员结构、管理制度等方面的信息，收集和了解企业在其经营当中遇到的主观和客观的实际困难，收集和了解业务转型升级过程中遇到的综合性法律问题等。

4.4  制作相关行业《问卷调查表》

有针对性的向企业收集具有行业特质的相关法律应用信息，进一步对企业进行了解，为法律分析提供依据。

4.5  制作《企业提供材料清单》

结合《问卷调查表》以及前期对企业基本情况的了解，收集事实材料，运用法律知识，从管理流程、业务流程、组织架构、法治环境等方面进行法律分析。

4.6  制作行业诉讼案件纠纷《大数据报告》

律师服务团队通过向企业说明行业常发、多发、易发纠纷，以及解决方案，让企业客观的从企业合规管理层面、项目合规管理层面、团队培训层面，完善企业法治建设。

4.7 法律分析、出具《法治体检报告》

律师服务团队通过上述一系列的体检内容，结合行业特点、企业特性，系统性梳理体检企业法律问题。《法治体检报告》是对企业进行法治体检的成果。依据体检过程中收集的企业信息和事实材料，通过法律分析，从民事法律风险、行政法律责任和刑事法律风险角度，提出有针对性、可操作性的合规调整方案和建议。为贯彻习近平总书记关于生态文明建设的重要论述，对环境保护有行业要求的民营企业，在专项活动过程中，尤其应当重点从环境保护角度进行法治体检服务。

4.8  面谈

法治体检后，律师服务团队应当就《法治体检报告》的内容与企业进行详细解读和介绍，使企业真正了解《法治体检报告》中反映出来的企业自身的问题，及时有效的防范企业经营风险，规避企业管理风险。

5.     形式

5.1  《免费法治体检协议》

5.2  《保密协议》

5.3  《问卷调查表》

5.4  《企业提供材料清单》

5.5  《大数据报告》

5.6  《法治体检报告》

附件 （一）

免费法治体检协议

甲方（企业）：

乙方（律所/律师团队）：

辽宁省律师协会监制

二〇一八年十二月

鉴于

司法部办公厅和中华全国律师协会共同主办的民营企业“法治体检”专项活动。关注民营企业法治需求，维护民营企业合法权益，帮助民营企业完善治理结构，健全管理制度，推动法律保护关口前移。需要充分发挥律师在法治社会建设中的作用，发挥律师专业特长和实践优势，为民营企业发展提供优质的法律服务，实现本次专项活动的初衷和意义。

甲、乙双方本着平等、自愿的原则，共同参与本次“法治体检”专项活动，就双方权利、义务约定如下。

1.     定义

法治体检是指乙方通过政治解读、专业背景和实践经验为甲方提供系统性的或专项性的法律合规分析和法律风险评估，发现潜在的法律风险和管理风险，提出有效防范法律风险的措施和具有操作性的治理方案，为企业防范经营风险和规避管理风险提供解决方案。

2.     法治体检的内容

2.1 公司法人治理。体检内容主要包括：公司是否办理《法人营业执照》；是否存在经营未获得特许审批的项目的情况；是否按时报送工商年检报告；股东是否有认缴出资额过大的情况；股东是否有财产混同的情况；股权架构设计是否合理；是否及时、合规办理工商变更登记手续等。

2.2 劳动者关系。体检内容主要包括：企业是否签订劳动合同；是否为员工购买社保；劳务派遣用工管理风险；HR管理文件合规风险等问题。

2.3 合同管理。体检内容主要包括：是否制作业务合同范本；合同内容是否经过公司法务部门或者律师的审查；合同签订法律风险；合同履行法律风险；合同管理不当法律风险；是否定期组织与合同的签订、履行、解除相关的培训；是否建立合同档案管理机制等。

2.4 知识产权。体检内容主要包括：企业是否存在未申请知识产权保护的情况；企业有无知识产权的许可、转让、管理不当的问题；企业是否存在商业秘密未进行保护的情况；企业的知识产权有无被他人侵犯情况；企业是否对主营业务有关的商标进行注册；企业有无侵犯他人商标权、专利权、著作权等知识产权的情况。

2.5 财税合规。体检内容主要包括：是否有健全规范的财务制度并严格执行；主管会计和出纳是否由不同人员担任；是否依法纳税；是否按规定代扣代缴个人所得税等问题；是否进行正确的税收策划；是否建立发票管理制度等。

2.6 规章制度与流程管理。体检内容主要包括：企业《员工手册》是否合规；企业决策机制是否健全；股东会或董事会会议召开时间和召开程序是否符合公司章程，是否制作了会议记录；行政规章制度、财务制度、HR管理制度、合同管理制度是否有配套的内部流程管理，如盖章流程、报销流程、请假流程、合同审批流程等。

2.7 其他。内容主要包括：企业是否有专职法务机构和法务工作人员、是否外聘法律顾问；企业自身是否存在不正当竞争的情况；企业是否存在重大未结诉讼或仲裁案件等。

3.     法治体检的期限

以甲、乙双方约定的时间为准，即     年  月  日至     年  月  日，时间不超过一个月。

4.     法治体检的方式                                                    

乙方对甲方进行法治体检，采取面谈、座谈会、咨询、法律文件等方式，为甲方提供免费服务。乙方最终以《法治体检报告》的形式，采用面谈的方式向甲方就《法治体检报告》的内容与企业进行详细解读和介绍。

5.     权利与义务

5.1  法治体检过程中，甲方应积极配合乙方依体检流程开展工作。

5.2  法治体检过程中，乙方应依约定完成法治体检内容，从民事法律风险、行政法律责任和刑事法律风险角度，提出有针对性、可操作性的合规调整方案和建议。

5.3  因甲方原因导致无法依体检流程实现体检目的的，乙方可以终止本协议。

6.     其他

6.1  本协议自双方签字盖章后生效。

6.2  本协议壹式贰份，甲、乙双方各执壹份，具有同等法律效力。

6.3  本协议附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

（以下无内容）

甲方（盖章）：                       乙方（签字/盖章）：                 

项目负责人：                         项目负责人：

日期：                               日期：

附件（二）

保密协议

甲方（企业）：

乙方（律所/律师团队）：

鉴于乙方为甲方提供免费法治体检服务，在服务过程中，乙方在企业内知悉的信息涉及企业商业秘密，股东和员工的个人信息，财务信息，为有效保护企业相关信息的安全性，甲、乙双方约定以下内容。

1.     保密信息的范围

1.1  保密信息是指由甲方通过文字、电子、数字方式或其它任何方式向乙方提供的各类信息。保密信息包括但不限于：

1.1.1  数据库所有的数据；

1.1.2  客户或潜在客户的身份及其他相关信息、客户联系方式和客户销售策略等；

1.1.3  市场研究结果，市场渗透资料，及其他市场信息；

1.1.4  销售和市场计划、规划及策略；

1.1.5  销售额、成本和其他财务数据；

1.1.6  经营秘密、技术秘密、设计及专有的经营和技术信息，与本协议所涉及产品及其程序设计、源码等有关的方法、经验、程序、步骤；

1.1.7  产品、零件及服务的供应源；

1.1.8  任何其他秘密工艺、配方或方法；

1.1.9  本项目进行中形成的技术、产权、软件成果、研究思路在对外公布之前。

1.2  无论甲方在提供信息时是否标明“保密”，乙方均应按保密信息对待，除非甲方明确说明不属于保密信息。

1.3  本协议同样适用于本协议签订之前甲方已经向乙方提供的保密信息。

1.4  特别强调的是，保密信息不包括以下信息：

1.4.1  甲方已经公布于众的资料，但不包括甲乙双方或其代表违反本协议规定未经授权所披露的；

1.4.2  乙方已经独立开发的及未曾违反任何法律、法规或甲方的任何权利的信息，并且该等信息是在乙方依照本协议条款从甲方获悉该等信息之前独立开发的；

1.4.3  乙方在依照本协议条款从甲方获悉之前已经占有的信息，并且就乙方所知乙方并不需要对该等信息承担任何具有约束力的保密义务；

1.4.4  在双方签订本协议以后并非由于乙方的过错而被公众所知的信息；

1.4.5  乙方在未违反其对甲方承担的任何义务的情况下从第三方获得的信息。

2.     保密信息的使用

2.1  乙方应使所有保密信息得到最严格的保密，除双方明确约定在项目中需要使用以外，不得使用该等保密信息。在履行上述义务时，乙方均应采取不低于与保护其自身保密信息所用措施同样严格的措施，并责成其每一位有可能得到保密信息的董事、管理人员、雇员或代理人（以下合称乙方人员）履行本协议中约定的义务。

2.2  乙方人员违反本协议约定的，视为乙方违反本协议约定。

2.3  除非事先取得甲方的书面同意，否则乙方不得复制、出版或向第三方披露任何保密信息。

2.4  如果具有司法管辖权的法庭或政府主管部门要求乙方披露保密信息，乙方应事先通知甲方，使甲方能够查验需要披露的保密信息。

3.     保密期限

自甲方向乙披露相关信息之日起，一年。

4.     违约责任

乙方如果违反其在本协议项下的保密义务，应同时向甲方承担赔偿甲方因上述违约而导致的全部实际损失，包括但不限于律师费、调查费、公证费、诉讼或仲裁费等费用支出。

5.     其他

5.1  本协议为《免费法治体检协议》的附件，其履行与终止均以主协议的继续有效为前提。

5.2  本合同壹式贰份，甲乙双方各持壹份，均具有同等法律效力，自双方签字签章后生效。

（以下无正文）

甲方（盖章）：                       乙方（签字/盖章）：                 

项目负责人：                         项目负责人：

日期：                               日期：

附件（三）

法治体检表

提示：请如实填写，以便准确了解情况、有效评估。我们承诺所有信息将被保密。请在解答相关问题或在选项后的方框上打钩（√）

1.     基本情况

1.1  企业性质：国有及控股□  私营□  集体□  联营□  

1.2  企业类型：合伙企业□  有限责任公司□   股份有限公司□

1.3  企业划型：初创□   微型□   小型□   中型□

1.4  是否外资企业：是□   否□

1.5  业务范围：本省□   本省及周边省区□   全国□   全国及境外□

1.6  是否设立了分公司或子公司：是□   否□

1.7  员工人数：

1.8  所属行业：                

1.9  经营范围：                       

公司法人治理

【法律处方】提供企业法人治理结构指导、企业改制法律服务，以法律顾问方式帮助企业完善公司法人治理。

3.     劳动者关系

【法律处方】帮助企业梳理劳动者关系相关法律文件，提供劳动用工设计，为企业节省用工成本。提供用工合理把关，降低企业用工风险。

4.     合同管理

【法律处方】提供业务全流程合同模板，建立健全合同审批授权机制，提供合同签订、履行、解除全过程相关培训。

5.     知识产权

【法律处方】提供商标、著作权、专利权专项法律服务，根据调查情况为企业提供知识产权侵权纠纷处理等法律服务。

6.     财税合规

【法律处方】根据调查情况为企业提供法律角度的税收策划服务。

7.     其他

【法律处方】其他方面提供法律意见，收集整理企业对经营环境提出相关意见和建议，向有关部门反馈。

附件（四）

企业法治体检材料清单

为履行《免费法治体检协议》可能要求贵公司提供的相关文件资料，请贵公司配合准备，便于律师服务团队更好的提供服务。

1.     公司《章程》；

2.     股东会、董事会、监事会决议;

3.     代持协议、股东出资证明文件;

4.     现行人力资源管理制度，《员工手册》，各部门职责;

5.     公司劳动合同、竞业禁止合同、保密协议范本，股权激励协议、高管及员工劳动合同;

6.     员工管理类文件，如岗位说明书、试用期转正通知书、工资发放表、员工社保清单;

7.     员工与公司间纠纷的相关法律文件（诉讼、仲裁、调解协议、和解协议等）;

8.     所有行政许可批复、许可证（特许经营权证），业务授权文件;

9.     产品或服务清单（产品品牌、型号、价格、服务种类、方式、收费模式）;

10.  业务合同范本及其他合同等;

11.  合同纠纷产生的与其他企业的往来函件;

12.  各部门规章制度与流程管理文件;

13.  涉诉案件清单（诉讼地位、纠纷类型、诉讼请求、诉讼标的等）。

附件（五）

**有限责任/股份有限公司

法治体检报告

律师服务团队：

日期：

目录

1.     公司法人治理法律风险及建议

2.     劳动者关系法律风险及建议

3.     合同管理法律风险及建议

4.     知识产权法律风险及建议

5.     财税合规法律风险及建议

6.     规章制度与流程管理法律风险及建议

7.     其他法律风险及建议

1.     公司法人治理法律风险及建议

1.1      公司法人治理民事法律风险

1.2      公司法人治理行政法律责任

1.3      公司法人治理刑事法律风险

1.4      律师建议

2.     劳动者关系法律风险及建议

2.1      劳动者关系民事法律风险

2.2      劳动者关系行政法律责任

2.3      劳动者关系刑事法律风险

2.4      律师建议

3.     合同管理法律风险及建议

3.1      合同管理民事法律风险

3.2      合同管理行政法律责任

3.3      合同管理刑事法律风险

3.4      律师建议

4.     知识产权法律风险及建议

4.1      商标、著作权、专利权民事法律风险

4.2      商标、著作权、专利权行政法律责任

4.3      商标、著作权、专利权刑事法律风险

4.4      律师建议

5.     财税合规法律风险及建议

5.1      财税合规民事法律风险

5.2      财税合规行政法律责任

5.3      财税合规刑事法律风险

5.4      律师建议

6.     规章制度与流程管理法律风险及建议

6.1      规章制度与流程管理民事法律风险

6.2      规章制度与流程管理行政法律责任

6.3      规章制度与流程管理刑事法律风险

6.4      律师建议

7.     其他法律风险与建议

7.1      其他民事法律风险

7.2      其他行政法律责任

7.3      其他刑事法律风险

7.4      律师建议

附件（六）

**律师事务所/律师团队

法治体检分析报告

为了解企业内部法治环境现状，助力企业经营环境改善，通过为企业法治体检的方式，市律师协会组织本所对企业法治环境情况进行专题调研。本所调研的企业共有   家，出具《法治体检报告》   份。其中，（不同行业）   家，现将服务过程中了解的有关情况分析报告如下：

1.     企业发展法治体检总体评价

2.     企业普遍存在民事法律风险问题及原因分析

3.     企业普遍存在行政法律责任问题及原因分析

4.     企业普遍存在刑事法律风险问题及原因分析

5.     改善企业发展法治环境的意见和建议